因合规处置不到位，渤海证券广东分公司被监管责令改正

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　　泉源：北京商报

　　北京商报讯（记者 李海媛）8月22日，广东证监局发文称，经查，渤海证券股份有限公司广东分公司（以下简称“渤海证券广东分公司”）存在以下问题：一是在明察下辖证券贸易部发生了可能影响权术处置和客户职权的紧要事件后，未实时向广东证监局叙述；二是下辖证券贸易部适当东说念主违法操作念客户证券账户。

　　广东证监局指出，上述情形反应渤海证券广东分公司合规处置不到位，不顺应运筹帷幄规章，决定对其采选责令改正的行政监管秩序。

　　同期，广东证监局指出，肖诺珣在渤海证券股份有限公司汕头金砂路证券贸易部任职时辰，存在违法操作念客户证券账户的当作，不顺应运筹帷幄规章，决定对其采选出具警示函的行政监管秩序。

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攀扯剪辑：何俊熹